上海国泰君安证券资产经管有限公司 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发     起式基金中基金（FOF）      招募说明书（更新）      （2025 年第 1 号）  基金经管东说念主：上海国泰君安证券资产经管有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                      弥留教唆   国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）（以下简 称：“本基金”）经中国证券监督经管委员会 2023 年 8 月 9 日证监许可【2023】 为契约型绽放式。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会批准，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则经管和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产物尊府概要等信息走漏文献，全面深入本基金的风险收益特征 和产物性情，并充分商量自身的风险承受才调，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投 资者在投老本基金前，需充分了解本基金的产物性情，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金 份额产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风 险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金中基金，其预期收益和预期风险 水平高于货币市集基金、货币型基金中基金，低于混杂型基金、混杂型基金中基 金、股票型基金和股票型基金中基金。   本基金可投资于资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支抓 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支抓证券市集界限及交易活 跃进程的影响，资产支抓证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支抓证券之债务 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主出现背信，或在交易过程中发生交收背信，或由于资产支抓证券信用质地裁汰 导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述。基金经管东说念主所经管的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹阐述的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应考究阅 读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物尊府概要。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧 袋机制实施时期，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读联系内容并温煦本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金对于每份基金份额建设六个月的最短抓有期，在最短抓有期内基金份 额抓有东说念主不成提议赎回央求，最短抓有期届满后不错提议赎回央求。因此，对于 基金份额抓有东说念主而言，存在投老本基金后，六个月内无法赎回的风险。   《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，                                      《基 金合同》自动远离，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期 限。《基金合同》顺利满 3 年后，一语气 50 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》 的约定投入基金财产计帐程序并远离，不需召开基金份额抓有东说念主大会。故投资者 将濒临基金合同可能远离的不确定性风险。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理变更及基金经管东说念主的基本信息 联系内容进行更新，更新截止日为 2025 年 6 月 17 日，除非另有说明，本招募说 明书其他所载内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，联系财务和事迹阐述数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹阐述数据未经审计。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                           目             录 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    第一部分 序言   《国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说 明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作指挥第2号——基金中基金指挥》（以下简称“《基金中基金指挥》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风 险经管轨则》”）相当他联系轨则以及《国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型 发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   本招募说明书证明了国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中 基金（FOF）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的沿途必 要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性讲述或首要遗 漏，并对其简直性、准确性、完满性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府央求销售的。基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利义务的法律文献。投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行为自己即标明对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当它联系轨则享有权利， 承担义务。   投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应珍视查阅基金合同。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金（FOF） 发起式基金中基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）托管条约》及对该托管条约 的任何灵验改良和补充 型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》相当更新 基金中基金（FOF）基金产物尊府概要》相当更新 基金中基金（FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东说念主有不致力的决定、决议、文牍等 以及颁布机关对其往往作念出的改良 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的改良 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 机关对其往往作念出的改良        《基金中基金指挥》：指中国证监会 2016 年 9 月 11 日颁布并实施的《公 开召募证券投资基金运作指挥第 2 号——基金中基金指挥》及颁布机关对其往往 作念出的改良 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外 机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金份额发售、申购、赎回、调换、转托管、按期定额投资及提供基金交易账户信 息查询等行为 和中国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主坚毅了基 金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 证券资产经管有限公司或接受上海国泰君安证券资产经管有限公司托福代为办 理登记业务的机构 经管的基金份额余额相当变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐结束，计帐效率报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓越 3 个月 绽放日 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施笃定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产经管有限公司基金注 册登记业求实施笃定（适用于自建 TA）》，是表率基金经管东说念主所经管的绽放式 证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同顺从 有期到期日之前（不含当日），投资者不成提议赎回或调换转出央求；最短抓有 期期满后（含最短抓有期到期日当日）投资者不错央求赎回或调换转出 份申购份额，指基金份额的申购阐述日 应日或该对应日为非做事日，则顺延至下一做事日 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 轨则的条件，央求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调换为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行为 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入 央求份额总和后的余额)卓越上一绽放日基金总份额的 10% 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 买卖证券价差、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的 成本和用度的揣时度力 本息、基金应收申购款相当他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额抓有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别 不从本类别基金资产入网提销售服务费的份额类别 且从本类别基金资产入网提销售服务费的份额类别 刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 害并得到刚正对待 进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于 流动性风险经管器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账户称 为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员（指基金经管 东说念主职工中具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）的资金。 发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有 期限不少于 3 年，法律法例、中国证监会另有轨则的除外 推动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一定 期限的证券投资基金 金份额抓有期限不少于三年的基金经管东说念主推动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 件 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   建设日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   预计电话：021-38676999   预计东说念主：李燕   注册老本：20 亿元东说念主民币   批准建设机关及文号：中国证券监督经管委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：抓续筹谋   股权结构：国泰海通证券股份有限公司，抓有股份 100%。   二、主要东说念主员情况   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产经管有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资 银行吉林省分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部计划商议，国泰君 安证券长春大马路营业部计划商议、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责 东说念主（主抓做事）、副总司理（主抓做事）、长春大街营业部副总司理（主抓做事）、 吉林营销总部副总司理、长春西安大说念营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主 抓做事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理。现任国泰海通证券 股份有限公司客群发展部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 司理、海口营业部总司理，国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路营业部总经 理、深圳华发路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、 深圳分公司副总司理（主抓做事）、深圳分公司总司理、机构客户部总司理、粤 港澳大湾区协同发展委员会办公室主任。现任国泰海通证券股份有限公司粤港澳 大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息本事中心主任助理，国泰君安 证券股份有限公司信息本事部总司理。现任国泰海通证券股份有限公司本事研发 部总司理、本公司董事。   邹华，男，硕士。历任上海梅林正广和集团有限公司财务部职员，上海绿谷 食物有限公司财务部科长，上海博特莱包装有限公司财务部总监助理，上海梅林 正广和股份有限公司、上海梅林正广和(集团)有限公司财务部副司理，中国证监 会上海证管办上市公司处副主任科员、主任科员，中国证监会上海监管局上市公 司处、上市公司二处主任科员，上市公司一处副处长、处长，机构监管二处处长， 上海国际集团有限公司投资经管一部副总司理（按部门正职经管），国泰君安投 资经管股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投行业务委员会概述 践诺组、质地限定组投行委委员行政负责东说念主（总部部门正职）、投行职业部概述 践诺组、合规经管组党委委员、纪委文告、执委、行政负责东说念主（中层正职级）。 现任国泰海通证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   敖奇顺，男，硕士。历任普华永说念管帐师事务所审计部职员，吉祥资产经管 有限公司职员，国泰君安证券股份有限公司盘算推算财务部信息走漏及投资者关系管 理主管，国泰君安金融控股有限公司财务负责东说念主，国泰君安国际控股有限公司财 务总监，国泰君安商议服务（深圳）有限公司践诺董事、总司理，国泰君安证券 股份有限公司资产欠债部副总司理。现任国泰海通证券股份有限公司盘算推算财务部 副总司理（主抓做事）、本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学工作东说念主事学院教师、副院长兼副文告， 中国证监会东说念主事训诫部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长， 中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融计划院党委文告、 常务副院长。现任中国东说念主民大学国度发展与计谋计划院高等计划员，国新证券股 份有限公司孤苦董事，本公司孤苦董事。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长， 宁波富达股份有限公司孤苦非践诺董事，交银施罗德基金经管有限公司孤苦非执 行董事，中建投相信有限做事公司孤苦非践诺董事，上海浦东发展银行股份有限 公司孤苦董事，上海银行外部监事。现任复旦大学经济学院磨真金不怕火，复旦大学工作 与社会保障计划中心主任，上海市东说念主民政府决策商议计划基地袁志刚做事室首席 行家，上海市决策商议委员会委员，融创中国控股有限公司孤苦董事等职务，本 公司孤苦董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔经管学院金融系毕生磨真金不怕火，好意思 国麻省理工学院斯隆经管学院金融学探望副磨真金不怕火，清华大学经济经管学院金融系 特聘磨真金不怕火，上海交通大学上海高等金融学院金融学特聘磨真金不怕火、磨真金不怕火、博士生导师、 EMBA 神色联席主任、 EMBA/DBA/EE 神色联席主任，上海交通大学中国金融计划 院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司 孤苦非践诺董事。现任复旦大学泛海国际金融学院金融学磨真金不怕火、践诺院长，政协 上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融计划院院长，民建复旦大学 委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心计划员，国际学 术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤苦董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第 二营业部财务部财务司理，国泰君安证券稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部 助理稽核师、审计总监、风险经管部总司理助理级、市集风险经管总监、风险管 理一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（主抓做事）、盘算推算财务部总司理， 国泰君安金融控股有限公司首席风险官。现任国泰海通证券股份有限公司计谋发 展部总司理、数字化转型办公室主任、本公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产经管总部业 务司理，本公司营运部高等业务司理、风险经管部副总司理（主抓做事）、风险 经管部总司理。现任本公司营运经管部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 处长、办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产经管有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国 泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任盘算推算财务部副司理、资金清 算总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运 总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风 险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任上海海通证券资产经管有限公司 副总司理（主抓做事），本公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席市集官， 兼资产经管部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士计划生，中共党员。2006 年 4 月入职 国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部 董事(自营)、固定收益证券部践诺董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、 固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务 部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益 计划部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼 任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益计划部总司理，固定收益投资部（公 募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士计划生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入 职上海证券有限做事公司，历任证券投资总部高等司理、转换产物总部高等司理、 计划所金融工程部负责东说念主、基金评价计划中心副总司理、转换发展总部总司理兼 基金评价计划中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任计谋发展部（原概述 经管部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士计划生。2002 年 7 月入职中国银行深圳 分行法律合规部担任法律照看人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主 任科员；2012 年 1 月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月 起加入本公司担任法务监察部总司理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险 官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士计划生，中共党员。2006 年 7 月入职 国泰君安证券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资总部交易司理、证券繁衍品投资部高等交易司理；2014 年 7 月起加入本公 司，历任量化投资部副总司理（主抓做事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总 司理，量化投资部总司理、权益计划部总司理，现任本公司总裁助理、首席计划 官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月出身，博士计划生，中共党员。2011 年 7 月入职中 海相信股份有限公司风险经管总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集 部投资司理，结构融资部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主抓做事）、 总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席 投资官（CIO）。   高琛，华东理工大学工商经管硕士。曾任上海证券基金评价分析师、金融实 验室负责东说念主，国泰君安资产经管业务委员会践诺办董事。2019 年 4 月加入上海 国泰君安证券资产经管有限公司，现担任基金投资部（公募）基金司理。自 2020 年 11 月 16 日起至 2022 年 3 月 20 日止，担任“国泰君安君获利三个月抓有期混 合型基金中基金(FOF)汇注资产经管盘算推算”投资司理，自 2021 年 12 月 28 日起担 任“国泰君安善融稳健一年抓有期混杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2022 年 3 月 21 日起担任“国泰君安君获利三个月抓有期混杂型基金中基金(FOF)”基 金司理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发 起式基金中基金(FOF)”基金司理，自 2024 年 8 月 1 日起担任“国泰君安善远平 衡配置一年抓有期混杂型基金中基金（FOF）”基金司理。   郭圳滨，中山大学概率论与数理统计专科，硕士计划生，历任广发证券股份 有限公司发展计划中心金融工程分析师，申万宏源证券有限公司资产经管部资产 配置司理。2022 年 11 月加入上海国泰君安证券资产经管有限公司，历任基金投 资部计划员，现任基金投资部（公募）基金司理。自 2025 年 6 月 17 日起担任“国 泰君安善融稳健一年抓有期混杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2025 年 6 月 17 日起担任“国泰君安君获利三个月抓有期混杂型基金中基金(FOF)”基金经 理，自 2025 年 6 月 17 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式 基金中基金(FOF)”基金司理。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任上海海通证券资产经管有限公司董事 长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）， 兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益计划部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席计划官 （CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司概述策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益计划部总司理。   杨前锋，投资决策委员会委员，现任本公司风险经管部总司理助理（主抓工 作）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投 资部（公募）总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主抓做事）， 兼任基金投资部（私募）总司理。   三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹谋方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别管 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理，分别记账，进行证券、基金投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 申诉义务； 《基金合同》相当他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主泄漏，但向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 尊府不低于法律法例轨则的最低期限； 证投资者未必按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东说念主； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而解任； 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行为承担做事； 法律行为； 理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金经管东说念主承诺 理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 走漏办法》、《运作办法》、《销售办法》及联系法律法例，建立健全里面限定 轨制，选定灵验步伐，驻防以下行为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待基金经管东说念主经管的不同证券投资基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交易行为；   （7）草率包袱，不按照轨则履行职责； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （8）法律法例或中国证监会遮盖的其他行为。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，不泄漏在职职时期洞悉的联系证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或昭示、示意他东说念主从事 联系的交易行为；   （4）不协助、接受托福或以其它任何花式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （5）不从事挫伤基金资产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易相当他行为。   五、基金经管东说念主的里面限定轨制   为保障公司相当所开展的资产经管业务表率运作，灵验戒备、笼罩和化解各 类风险，最大限定地保护利益联系者及公司的正当权益，基金经管东说念主建立了科学 合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是公司各项基本 经管轨制的纲目和统治，一语气公司运营的扫数法子，其内容包括公司内控主见、 内控原则、限定环境、内控步伐等。   （1）确保公司筹谋运作严格顺从国度联系法律、法例和行业监管王法，自 觉形成遵法筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋理念。   （2）戒备和化解筹谋风险，提高筹谋经管效益，已毕公司资产经管业务的 抓续、褂讪、健康发展。   （3）建立行之灵验的风险限定系统，保障公司资产及客户资产的安全完满， 顾惜公司推动的正当权益，并最大限定地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息简直、准确、完满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻践诺，提高公司筹谋效益。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）健全性原则。里面限定机制应动作念到事前、事中、过后限定相统一； 覆盖公司各个部门和各级岗亭，渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面限定程序， 顾惜内限定度的灵验践诺。   （3）孤苦性原则。公司各部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，公司对受托 资产、自有资产、其他资产的经管运作必须分离；公司建设法律合规部及风险管 理部，承担里面限定监督查验职能，对各部门、岗亭进行经过监控和风险经管。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制衡；前 台业务运作与后台经管支抓得当分离。   （5）成本效益原则。公司里面限定与公司业务范围、筹谋界限、风险现象 相得当，运用科学化的筹谋经管方法，以合理的成本已毕里面限定主见。   里面限定环境主要包括公司筹谋理念与风险深入、治理结构、组织架构与决 策程序、里面限定体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险限定评估体系，通过按期与不按期风险评估，对公 司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险开始和类型，针对不同的风险由 联系部门提议相应的风险限定有筹谋，实时戒备和化解风险。   限定行为主要包括：授权限定、内幕交易限定、关联交易限定和法律风险控 制等。里面限定的主要内容包括：市集开采业务限定、投资经管业务限定、信息 走漏限定、信息本事系统限定、管帐系统限定和东说念主力资源限定等。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和支持里面限定轨制是基金经管东说念主的做事；   （2）上述对于里面限定的走漏简直、准确；   （3）基金经管东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金经管东说念主业务的发展不竭 完善里面限定轨制。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时分：2007 年 3 月 6 日   组织花式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东说念主民币   存续时期：抓续筹谋   批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   预计东说念主：马强   预计电话：010－68857221   筹谋范围：罗致公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 做事公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限做事公司沿途资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限做事公司在联系具有法律效用的合同或条约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律做事。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 抓服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐述 邮政蚁集上风，强化里面限定，合规稳健筹谋，为巨大城乡住户及企业提供优质 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金融服务，已毕推动价值最大化，支抓国民经济发展和社会高出。   二、主要东说念主员情况   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物 经管处、风险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现存职工 93 东说念主，沿途员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训导。   三、托管业务筹谋情况 行业监督经管委员会联合批准，取得证券投资基金托管经历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批 准，取得保障资金托管经历。中国邮政储蓄银行坚抓以客户为中心、以服务为基 础的筹谋理念，依托专科的托管团队、生动的托管业务系统、表率的托管经管制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为巨大基金份额抓有东说念主和浩荡 资产经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了协作伙伴一致 好评。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹谋机构私募资产 经管盘算推算、相信盘算推算、银行答理产物、保障资金、保障资产经管盘算推算、私募投资 基金等多种资产类型的托管产物体系。   四、基金托管东说念主的里面限定轨制   作为基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格顺从国度联系托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内联系经管轨则，遵法筹谋、表率运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保联系信息的简直、准确、完满、 实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会，负责全行风险经管与里面限定工 作，对托管业务风险限定做事进行查验指导。托管业务部特地建设里面风险限定 处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监做事，具有孤苦欺骗监督 稽核的做事权力和才调。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了经管轨制、限定轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和煦利进行；业务东说念主员 具备从业经历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实行集结控 制，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户尊府严格看护，制约机制严格灵验； 业务操作区特地建设，阻滞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主员 负责，驻防泄密；业求已毕自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，本事系统完满、 孤苦。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》相当配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金经管东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对坐法违游记为实时给以风险教唆， 要求其限期纠正，同期申诉中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务法子中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度 的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每做事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限定贪图 进行例行监控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金经管东说念主发出版面文牍，与 基金经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时申诉中国证监会。   （2）收到基金经管东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管 东说念主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时申诉中国证监会。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第五部分 联系服务机构   一、基金销售机构   （1）上海国泰君安证券资产经管有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   建设日历：2010 年 8 月 27 日   注册老本：20 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：陶耿   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   预计电话：021-38676999   预计东说念主：甘珉   （2）上海国泰君安证券资产经管有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金经管东说念主可根据联系法律法例轨则诊疗销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室   办公地址：上海市黄浦区中山南路888号B栋2-6层及8层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   预计东说念主：王红莲   三、出具法律意见的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：廖海、刘佳   预计东说念主：刘佳   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：容诚管帐师事务所（特殊泛泛合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   承办管帐师：曹阳、陈轶杰   预计东说念主：陈轶杰 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第六部分 基金的召募与基金合同的顺利    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》、《流动性风险经管轨则》等联系法律法例、规章及《基金合同》， 并经中国证券监督经管委员会证监许可【2023】1742 号文注册公开召募。召募 期从 2023 年 12 月 6 日起到 2023 年 12 月 6 日止，共召募 10,009,000.00 份基金 份额，灵验认购总户数为 1 户。    本基金的基金合同已于 2023 年 12 月 8 日持重顺利。    《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，                                       《基 金合同》自动远离，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期 限。若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述远离轨则被取消、更动 或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则践诺。    《基金合同》顺利满 3 年后，淌若出现一语气 20 个做事日出现基金份额抓有 东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在 按期申诉中给以走漏；一语气 30 个做事日、一语气 40 个做事日及一语气 45 个做事日 出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金经管东说念主将对可能触发基金合同远离情形的情况发布教唆性公告；一语气 50 个 做事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产清 算程序并远离，不需召开基金份额抓有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购、赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   具体非直销销售机构名单以基金份额发售公告为准。直销及非直销销售机构 请参见本招募说明书第五部分“联系服务机构”及联系公告。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东说念主可根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购入手公告中轨则。   认购份额的最短抓有期到期后，基金经管东说念主入手办理赎回，具体业务办理时 间在绽放赎回业务的公告中轨则。   在确定申购入手与赎回入手时分后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时分。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调换 央求且登记机构阐述接受的，该申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基准进行狡计； 法例赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主 必须在新王法入手实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在绽放日的具体业务办理时天职提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能限定的要素影响业务处理经过期，赎回款 项顺延至上述情形铲除后的下一个做事日划出。在发生多数赎回或基金合同载明 的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金经管东说念主应以交易时分扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日作为申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，登记机构在 T+3 日内对该交易的灵验性进 行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+4 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不成功或无效，则申 购款项本金退还给投资东说念主。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表 销售机构如实罗致到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述效率为准。 对于央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金经管东说念主在不违犯法律法例的情况下，可对上述程序王法进行诊疗。基金 经管东说念主必须在新王法入手实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上 公告。   五、申购、赎回及调换的数目限制 以基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 于 1 份，具体以基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 额。推行操作中，在相宜本招募说明书联系约定的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准。 参见联系公告。 基金经管东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选定上述步伐对基金界限给以控 制。具体见基金经管东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。 销售机构的业务轨则为准。   六、申购、赎回及调换的用度 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设代码，分别狡计和公告各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的狡计，均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的各类基金份额净值在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行得当程序， 不错得当延长狡计或公告。如联系法律法例以及中国证监会另有轨则，则依轨则 践诺。   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，A 类份额申购费率按 照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类份额不收取申 购费。   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按单笔分别狡计。具体申购费率如下 表所示：        单笔申购金额（含申购费，M） A 类份额的申购费率                M＜100 万元             0.80%                M≥500 万元           每笔 1000 元   （2）A 类份额申购用度由申购 A 类份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   除法律法例和基金合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律法例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法例进行修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （1）各基金间调换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调换央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相 关法律法例及基金合同、招募说明书的轨则收取。   （3）每笔调换央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调换 时，收取转入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 所对应的申购费率（用度）端倪进行补差狡计。从申购费率（用度）高向低的基 金调换时，不收取申购补差用度。      （4）基金调换选定单笔狡计法，投资者当日屡次调换的，单笔狡计调换费 用。      （5）抓有东说念主对转入份额的一语气抓有时分自转入阐述之日算起。      www.gtjazg.com 网上交易，珍视费率尺度或费率尺度的诊疗请查阅官网交 易平台及公司公告。 利影响的前提下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律法例以及 监管部门、自律王法的轨则。 额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销盘算推算，按期 或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金经管东说念主不错得当调低基金销售用度。      七、申购份额、赎回金额的狡计方式 金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计效率均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的狡计方式：      基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购 费金额      申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的狡计方式： 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,000 元本金申购本基金 A 类基金份 额，且该申购央求被全额阐述，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,000 元   净申购金额＝100,000/(1+0.80%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35 /1.2000=82,671.96 份   即投资者（非特定投资东说念主）取舍投资 100,000 元本金申购本基金 A 类基金份 额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 82,671.96 份基 金份额。 该类基金份额净值并扣除其他相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计效率均 按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者（非特定投资东说念主）赎回抓有的 1,000,000 份 A 类基金份额且抓 有时分大于 6 个月，不收取赎回用度，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得到的净赎回金额为：   赎回总额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度= 0 元   净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元   即某抓有本基金抓有期限大于 6 个月的投资者（非特定投资东说念主）赎回抓有的 到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 额数目。      T 日的各类基金份额净值在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行得当程序， 不错得当延长狡计或公告。本基金各类基金份额净值的狡计，均保留到一丝点后      八、申购、赎回的登记      投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+3 日为投资者登记权益并办理登 记手续。      投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+3 日为投资者办理扣除权益的登 记手续。      基金经管东说念主不错在不违犯法律法例轨则的范围内，对上述登记办理时分进行 诊疗，但不得本体影响投资者的正当权益，基金经管东说念主最迟于入手实施前依照《信 息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。      九、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 的被投资基金暂停估值，导致基金经管东说念主无法狡计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且取舍估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相笼罩 50%集结度的情形。 牌。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金经管东说念主不错选定比例阐述等方式对该投 资东说念主的申购央求进行限制，基金经管东说念主有权断绝该等沿途或者部分申购央求。如 果投资东说念主的申购央求被沿途或部分断绝，被断绝部分的申购款项本金将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况铲除时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 的被投资基金暂停估值，导致基金经管东说念主无法狡计当日基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 格且取舍估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给以销毁。在暂停赎回的情况铲除时，基金经管东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额 总和后的余额）卓越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才调支付投资东说念主的沿途赎回央求时， 按正常赎回程序践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自 动转入下一个绽放日接续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被销毁。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额抓有东说念主当日卓越上一绽放日基 金总份额 20%以上的赎回央求，基金经管东说念主不错对卓越的部分沿途进行脱期办 理，具体步伐如下：脱期的赎回央求将自动与下一个绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如该单个基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍， 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类抓有东说念主未卓越上述比例的部分，基 金经管东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的方式与其 他抓有东说念主的赎回央求一并办理。关联词，如斯类抓有东说念主在提交赎回央求时取舍取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得卓越 20 个做事日，并应当在轨则媒介上进行公告。      当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额抓有东说念主，说明联系处理方 法，并于两日内在轨则媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各类基金份额净 值。 轨则，最迟于重新绽放申购或赎回日，在轨则媒介上刊登基金重新绽放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽放日的各类基金份额净值；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新绽放的公告。      十三、基金调换      基金经管东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 联系王法由基金经管东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前文牍基金托管东说念主与联系机构。      十四、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产 生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金份额的投资东说念主。      剿袭是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供登 记机构要求提供的联系尊府，对于相宜条件的非交易过户央求按登记机构的轨则 办理，并按登记机构轨则的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   十六、按期定额投资盘算推算   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资盘算推算，具体王法由基金经管东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定 额投资盘算推算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交易形式或者交易方式进行份额转让的央求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或联系公告。   二十、如联系法律法例允许基金经管东说念主理理其他基金业务，基金经管东说念主将制 定和实施相应的业务王法。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第八部分 基金的投资   一、投资主见   在合理限定风险的前提下，通过褂讪的资产配置和详细化优选基金，力求实 现基金资产的弥远褂讪升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金(包括 QDII 基金和香港互认基金)，国内照章刊行 上市的股票(包括创业板以相当他照章上市的股票，存托凭证)，债券(包括国债， 央行单子，金融债券，企业债券，公司债券，证券公司短期公司债券，可调换债 券(含可分离交易可转债)，可交换债券，中期单子，短期融资券，超短期融资券， 公开采行的次级债券，政府支抓机构债，政府支抓债券，地方政府债相当他经中 国证监会允许投资的债券)，资产支抓证券，债券回购，银行入款(包括条约入款， 按期入款相当他银行入款)，同行存单，货币市集器用以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会联系轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于债券型证券投资基金（包括债券指 数基金）的比例不低于本基金资产的 80%；投资于 QDII 基金和香港互认基金的 比例总共不卓越基金资产的 20%。本基金投资于货币市集基金的资产占基金资产 的比例不高于 15%。本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 得当程序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金选定积极的资产配置策略，通过宏不雅策略计划，春联系资产类别的预 期收益进行动态追踪，精选基金品种，构建有逾额收益才调的基金组合。同期通 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 过灵验地风险经管，裁汰事迹的波动性，取得褂讪而抓续的投资收益。   （1）绽放式基金投资策略   在绽放式基金的投资取舍上，更倾向于挑选中弥远主动经管才调得到考证的 优质基金产物进行配置。在具体取舍维度上分为基金公司、基金司理、基金产物 三个标的，进行定量和定性的合理分析，筛选出逾额收益褂讪的基金产物投入组 合配置。 中枢经管团队的概述素质和褂讪性、基金司理与投研团队的概述素质和褂讪性、 公司经管的资产界限和盈利才调、经管层的经管作风、投资决策程序的科学性和 践诺度、公司风险限定轨制健全性和践诺力度、公司基金的类型和收益情况、公 司基金交叉抓股情况、基金公司产物转换才调及客户服务水对等。评价方式主要 来自于实地调研、公司刊物和公开信息。 因、作风特征等多个层面全地点地进行分析，定量和定性相联接，并通过抓续跟 踪保抓更新。该体系从多种维度对基金司理的作风特征加以瓦解，包括但不限于： 组合构建想路、选股偏好、擅长投资领域、投资集结度、换手率情况等。 续优秀的基金，根据基金的风险收益特征，构建合适的基金投资组合。通过风险 收益概述评价方法挖掘抓续褂讪的基金品种，主要包括选股才调、择时才调、风 险限定才调等贪图。   （2）场内 ETF 等基金投资策略   场内 ETF 等基金评价中更多商量事迹抓续性和市集要素的影响。通过对基金 界限、流动性、追踪舛错、交易成本，以及 ETF 所追踪指数的概述评价挑选得当 的 ETF 投资标的，再根据市集波动要素的变化在适其时机完成基金的买入或卖出 操作。   通过分析宏不雅经济、产业政策和行业景气进程，以证监会行业分类尺度为基 础，挑选出增长出路抓续向好的行业或周期景气复苏或上升的行业。通过定性和 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 定量分析精选个股。定量分析使用的贪图包括成长贪图、价值贪图和盈利贪图， 针对不同行业选定相应的估值方法；定性分析对精选公司进行“波特五力模子” 分析，联接行业估值模子进行数目化的援手投资决策。   本基金将选定久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策 略和个券取舍策略等投资策略，发现、阐述并利用市集失衡已毕组合升值。在综 合商量流动性、市集分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等要素的基础上， 评估债券投资价值，取舍订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据 市集变化情况对组合进行优化。   资产支抓证券包括资产典质贷款支抓证券（ABS）、住房典质贷款支抓证券 （MBS）等，其订价受多种要素影响，包括市集利率、刊行条件、支抓资产的构 成及质地、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面要素，并援手数目化定 价模子，评估其内在价值。   在限定风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深入计划判断，进行存托凭证的投资。   本基金将对可调换债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与计划， 重心取舍有较好盈利才调或成长出路的上市公司的可调换债券、可交换债券，并 在对应可调换债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带 来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹谋现象，从财务压力、融资 安排、改日的投资盘算推算等方面预计、并通过实地调研等方式阐述上市公司对转股 价的修正和转股意愿。 变投资主见的前提下，遵命法律法例的轨则，在履行得当程序后相应诊疗或更新 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的资产比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于债券型证券投资基金（包括债 券指数基金）的比例不低于本基金资产的 80%；投资于 QDII 基金和香港互认基 金的比例总共不卓越基金资产的 20%。本基金投资于货币市集基金的资产占基金 资产的比例不高于 15%；   （2）本基金抓有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的 20%，且不抓 有其他基金中基金；ETF 鸠合基金抓有主见 ETF 的市值不得低于该鸠合基金资产 净值的 90%；   （3）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金经管东说念主经管的沿途基金（ETF 鸠合基金除外）抓有单只证 券投资基金的比例不卓越该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投资 基金净资产界限以最近按期申诉走漏的界限为准；   （5）本基金不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金抓有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的 10％；   （7）本基金基金经管东说念主经管的沿途基金抓有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不卓越该证券的 10％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （10）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越 该资产支抓证券界限的 10％；   （11）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓 证券，不得卓越其各类资产支抓证券总共界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金抓有资产支抓证券时期，淌若其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其上一日基金 净资产的 40%；本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近按期申诉走漏的 基金净资产应当不低于 1 亿元；   （16）本基金投资于阻滞运作基金、按期绽放基金等畅达受限基金的比例不 卓越本基金资产净值的 10%；   （17）本基金的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或脱期办理赎回 央求、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不相宜本条文定比例限制 的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金经管东说念主经管的沿途绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的按期绽放基金)抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金基金经管东说念主经管的沿途投资组合抓有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 30%；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （22）基金经管东说念主运用本基金财产投资于股票、债券等金融器用的，投资品 种和比例应当相宜本基金的投资主见和投资策略；   （23）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。   因证券市集波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资不符 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 合上述第（2）、（4）项的，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗；对于 除第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因 证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基 金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行 诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的轨则为准。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相当他不正直的证券交易行为；   （6）抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外；   （7）投资其他基金中基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则遮盖的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相当控股推动、推行 限定东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述遮盖行为轨则或从事关联交易的 条件和要求，履行得当程序后，本基金可不受联系限制或以变更后的轨则为准。 经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门轨则顺利对基 金合同进行变更，该变更不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   五、事迹比拟基准   本基金取舍事迹比拟基准：中债新概述指数（资产）收益率*90%+中证 800 指数收益率*10%。   中债新概述资产指数由中央国债登记结算有限做事公司编制，该指数旨在综 合响应债券全市集举座价钱和投资申诉情况。该指数涵盖了银行间市集和交易所 市集，市集代表性强，未必响应债券市集总体走势，适协作为本基金非权益类资 产投资的事迹比拟基准。   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的概述响应沪深证券市集内大中 小市值公司的举座现象的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准未必较好的 响应本基金的风险收益特征。   淌若指数编制单元住手狡计编制该指数或更动指数称号，或今后法律法例发 生变化，或有更得当的、更能为市集渊博接受的事迹比拟基准推出，本基金经管 东说念主可依据顾惜基金份额抓有东说念主正当权益的原则，经履行得当程序，诊疗事迹比拟 基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基 金、货币型基金中基金，低于混杂型基金、混杂型基金中基金、股票型基金和股 票型基金中基金。   七、基金经管东说念主代表基金欺骗联系权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。      侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。      九、投资组合申诉      国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）经管东说念主－ 上海国泰君安证券资产经管有限公司的董事会及董事保证本申诉所载尊府不存 在虚假纪录、误导性讲述或首要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承 担个别及连带做事。      本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，开始于《国泰君安善怡稳 健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）2024 年第三季度申诉》。 序号         神色           金额(元)           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         -               -       其中：债券                         -               -          资产支抓证券                     -               -       其中：买断式回购的买                                     -              -       入返售金融资产 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       银行入款和结算备付金       总共      本基金本申诉期末未抓有股票。      本基金本申诉期末未抓有港股通股票。      本基金本申诉期末未抓有股票。      本基金本申诉期末未抓有债券。      本基金本申诉期末未抓有债券。 投资明细      本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 细     本基金本申诉期末未抓有贵金属。     本基金本申诉期末未抓有权证。     本基金本申诉期末未抓有股指期货。     根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货交易。     根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。     本基金本申诉期末未抓有国债期货。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 告编制日前一年内受到公开辩驳、处罚的情形说明   本基金抓有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案考察或在本申诉编 制日前一年内受到公开辩驳、处罚的情况。   本基金本申诉期末未抓有股票。   序号            称号                      金额(元)   本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可调换债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。  国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                          第九部分         基金的事迹       基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       一、基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表       国泰君安善怡稳健六个月抓有债券发起(FOF)A：                                          业 绩 比   事迹比拟                         基 金 份额   净值增                                          较 基 准   基准收益 阶段                      净 值 增长   长率标                         ①－③      ②－④                                          收 益 率   率尺度差                         率①       准差②                                          ③       ④ 自基金成立起至 2024.09.30       2.30%   0.04%   6.76%       0.11%   -4.46%   -0.07%       国泰君安善怡稳健六个月抓有债券发起(FOF)C：                                          业 绩 比   事迹比拟                         基 金份 额   净值增                                          较 基 准   基准收益 阶段                      净 值增 长   长率标                         ①－③      ②－④                                          收 益 率   率尺度差                         率①       准差②                                          ③       ④ 自基金成立起至 2024.09.30       2.05%   0.04%   6.76%    0.11%      -4.71%   -0.07%       注：本基金合同顺利日为 2023 年 12 月 8 日。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   二、基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图      国泰君安善怡稳健六个月抓有债券发起(FOF)A：      国泰君安善怡稳健六个月抓有债券发起(FOF)C：      注：本基金合同顺利日为 2023 年 12 月 8 日。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、证券投资基金、银行入款本息、 基金应收申购款相当他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事做事   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或 其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易形式的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非交易日，即本基金的基金份额净值和基金份额累 计净值的包摄日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金份额、股票、存托凭证、资产支抓证券、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且未必获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应取舍最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交易日的报价不成简直响应公允价值的，叮嘱报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应取舍在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。取舍估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 估值进行诊疗并确定公允价值。      四、估值方法      （1）本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的基金份额 净值估值。      （2）本基金投资的境内货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值 日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金走漏基金份 额净值，则按所投资基金的基金经管东说念主走漏的估值日基金份额净值进行估值。      （1）本基金投资的交易型绽放式指数基金（ETF），按所投资基金估值日的 收盘价估值。      （2）本基金投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份 额净值估值。      （3）本基金投资的境内上市按期绽放式基金、阻滞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。      （4）本基金投资的境内上市交易型货币市集基金，如所投资基金走漏份额 净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。      如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无交易等特殊情况，基金经管东说念主根据以下原则进行估值：      （1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频 率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。      （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市 场环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境 发生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现 行市价及首要变化要素诊疗最近交易市价，确定公允价值。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分， 基金经管东说念主将根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、抓仓份额等要素合理确定公允价值。      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值；      （4）对于交易所上市交易的可调换债券，若为实行全价交易的债券，收用 估值日收盘价作为估值全价进行估值；若为实行净价交易的债券，建议收用估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价进行估值；      （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值本事确定公允价值；      （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱市集报价进行诊疗以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应取舍在当前情况下 适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值；      （7）对在交易所市集挂牌转让的资产支抓证券，收用估值日第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （2）初度公开采行未上市的股票、债券，取舍估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，取舍在当前情况下适用况兼有饱和可 利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值；      （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。 推行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价，同期应充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，取舍当前 情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值。 的市集分别估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新轨则估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值的狡计效率对外给以公布。   五、估值程序 类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金经管东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则 的，从其轨则。 基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主应于每 个估值日后第二个做事日对该估值日基金资产估值后，将基金份额净值效率发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、得当、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的做事东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错做事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错做事方承担； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 由于估值舛错做事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错做事方对顺利损失承担抵偿做事；若估值舛错做事方依然积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错做事方叮嘱更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的做事方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错做事方仍叮嘱估值舛错负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错 做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利的 当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不 当得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值舛错做事方。   （4）估值舛错诊疗取舍尽量还原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的做事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的做事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的步伐驻防损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值狡计舛错偏差达到该类基金份额净值 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值； 万份收益的情形时；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日后第二个做事日狡计该估值日基金资产净 值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计效率复核确 认后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按法律法例轨则及基金合同约定对基金净 值给以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理 时，所变成的舛错不作为基金资产估值舛错处理； 银行品级三方机构发送的数据舛错等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采 取必要、得当、合理的步伐进行查验，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产 估值舛错，基金经管东说念主和基金托管东说念主解任抵偿做事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当积极选定必要的步伐削弱或铲除由此变成的影响。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             第十二部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金所投资证券投资基金的分成收入、股息、利息收入、投资 收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已已毕收益指 基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 分拨，具体分拨有筹谋以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益 分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 所不同。归并类别每一基金份额享有同平分拨权； 红利再投资所取得的基金份额的抓有期限，按该原份额的抓有期限狡计，即与原 份额最短抓有期到期日调换； 基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；    四、收益分拨有筹谋    收益分拨有筹谋中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、收益分拨对 象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    五、收益分拨有筹谋的确定、公告与实施    本基金收益分拨有筹谋由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记 机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的狡计方法，依照业务王法践诺。    七、实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 等； 但法律法例遮盖从基金财产中列支的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提，但本基金投资 于基金经管东说念主所经管的其他基金的部分不收取经管费。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金抓有的基金经管东说念主自身经管的其 他基金部分（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个做事日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 据不符，应实时预计基金托管东说念主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提，但本基金投 资于基金托管东说念主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。托管 费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金抓有的基金托管东说念主自身托管的其 他公开召募证券投资基金部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个做事日内按照指定的 账户旅途进行资金支取，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数 据不符，应实时预计基金托管东说念主协商处治。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计 提。狡计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个做事日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示，经基金经管东说念主分 别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时预计基金托管东说念主协商 处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约 轨则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      三、不列入基金用度的神色      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      基金经管东说念主运用基金财产申购自身经管的其他基金的（ETF 除外），应当通 过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、招募说明书约定应 当收取并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      四、实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或联系公告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十四部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他相宜条件的机构 办理。基金经管东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚毅托福代 理条约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金交易阐述、披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易 过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。      三、登记机构的权利      登记机构享有以下权利： 依照联系轨则于入手实施前在轨则媒介上公告；      四、登记机构的义务      登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿做事，但司法强制查验情形及法律 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 走漏； 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险经管轨则》、《基金合同》、《基金中基金指挥》相当他联系轨则。 联系法律法例对于信息走漏的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。      二、信息走漏义务东说念主      本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的简直性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时天职，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者未必按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信 息尊府。      三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开走漏的信息应取舍华文文本。如同期取舍外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开走漏的信息取舍阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东说念主民币 元。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金产物尊府概要 基金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体程序，说明基金产物的性情等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息走漏及 基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书。 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物尊府概要的信息发生首要变更的， 基金经管东说念主应当在三个做事日内更新基金产物尊府概要，并登载在轨则网站及销 售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至 少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物尊府概要。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书、基金产物尊府概要、《基金合 同》和托管条约登载在轨则网站上，并将基金产物尊府概要登载在销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、托管条约登载在轨则网站上。   （三）基金合同顺利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同顺利公告。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      《基金合同》顺利公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方抓有的基金 份额、承诺抓有的期限等情况。      （四）基金净值信息      《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在轨则网站走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。      在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日 后的第 3 个做事日，通过轨则网站、基金份额销售机构网站或者营业网点走漏开 放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第 3 个做事日，在轨则 网站走漏半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者未必在销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。      （六）按期申诉，包括年度申诉、中期申诉和季度申诉      基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成年度申诉，将年度报 告登载在轨则网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。年度申诉中 的财务管帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审 计。      基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成中期申诉，将中期 申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。      基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成季度申诉，将 季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。      基金合同顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。      基金经管东说念主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉均分别走漏基金经管东说念主、基 金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推动抓有基金的份额、 期限实时期的变动情况。      如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决 策的其他弥留信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉 期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金经管东说念主应当在年度申诉和中期申诉中走漏基金组合伙产情况相当流动 性风险分析等。      （七）临时申诉      本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三 十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地托管部门负责东说念主因托管业务联系 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行限定东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元 情形； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的和基金合同约定的其他事项。      （八）澄莹公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额抓有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄 清。      （九）基金份额抓有东说念主大会决议      基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十）计帐申诉      基金合同远离的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上， 并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资证券投资基金的信息走漏   基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏所抓有基金以下联系情况： 费、托管费等； 远离基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等；   基金经管东说念主应在按期申诉中走漏本基金参与基金的基金份额抓有东说念主大会的 表决意见。   （十二）投资资产支抓证券信息走漏   基金经管东说念主应在年度申诉及中期申诉中走漏基金抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支抓证券明细。   基金经管东说念主应在季度申诉中走漏基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十三）实施侧袋机制时期的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十四）投资证券公司短期公司债券信息走漏   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交易日内，基金经管东说念主应在中国证 监会轨则媒介走漏所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度 申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏证券 公司短期公司债券的投资情况。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务经管 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定特地部门及 高等经管东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 走漏内容与花式准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、按期申诉、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金计帐申诉等公开 走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的简直、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，进步信息走漏服务质地，基金经管东说念主应当自中国证监会 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的联系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长走漏基金联系信息的情形 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金联系信 息： 产价值时； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件、实施程序      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。      启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有 账户份额为基础，阐述相应侧袋账户抓有东说念主名册和份额。      （二）侧袋机制实施时期的基金运作安排      （1）侧袋账户      侧袋机制实施时期，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金 份额抓有东说念主央求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换申 请将被断绝。      （2）主袋账户      基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在相 关公告中轨则。      对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购央求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分披 露。      侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作贪图和基金事迹贪图应当以主袋 账户资产为基准。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取经管费。      基金经管东说念主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度、与侧袋账户联系的用度 从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生 的商议、审计用度等由基金经管东说念主承担。      侧袋机制实施时期，在主袋账户份额爽脆基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。      （1）基金净值信息      侧袋机制实施时期，基金经管东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。      （2）按期申诉      侧袋机制实施时期，基金按期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户联系信息在按期申诉中单独进行走漏，包括但不限于：申诉期内 的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间 并不代表特定资产最终的变现价钱，不作为基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱 的承诺。      （3）临时申诉      基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等弥留信息。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额抓有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等弥留信息。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主 将在每次处置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金经管东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则制定变现有筹谋，将侧袋账 户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金经管东说念主王人应实时向 侧袋账户对应的基金份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见，具体如下：   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科意见。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专 项审计意见，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，叮嘱申诉时期基金侧袋机制运行 联系的管帐核算和年报走漏，践诺得当程序并发表审计意见。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐申诉的联系要 求，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并走漏专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡顺利援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程序后，在对基金份额抓有东说念主利 益无本体性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投老本基金的风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济要素、政事要素、 投资者热枕和交易轨制等各式要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险要素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券市集是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、单子偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利 率的下降濒临资金再投资的收益率低于原本利率，由此本基金濒临再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东说念主不成按期还本付息或回购交易中交易敌手在回 购到期履行交割做事时，不成偿还沿途或部分证券或价款，王人可能使本基金濒临 信用风险。   （6）上市公司筹谋风险。上市公司的筹谋现象受多种要素的影响，如经管 才调、行业竞争、市集出路、本事更新、新产物计划开采等王人会导致公司盈利发 生变化。淌若基金所投资的上市公司筹谋不善，其债券价钱可能下落，或者未必 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分 散这种非系统风险，但不成彻底幸免。   （7）购买力风险。基金份额抓有东说念主收益将主要通过现款花式来分拨，而现 金可能因为通货扩展要素而使其购买力下降,从而使基金的推行收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为进步举座基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 风险，其中，信用风险指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还沿途或部 分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。   基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管技能和经管本事等要素的变化也会影响基 金收益水平。   基金的流动性风险主要表咫尺两方面：一是基金经管东说念主建仓时或为已毕投资 收益而进行组合诊疗时，可能会由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期 的价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较 差时，基金经管东说念主被动在不得当的价钱多量抛售股票或债券。两者均可能使基金 净值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金对每份基金份额建设六个月的最短抓有期。在最短抓有期内基金份 额抓有东说念主不成提议赎回央求，最短抓有期届满后不错提议赎回央求。   为切实保护存量份额抓有东说念主的正当权益，遵命份额抓有东说念主利益优先的原则， 基金经管东说念主将合理限定基金份额抓有东说念主集结度，审慎阐述申购、赎回业务央求， 包括但不限于： 基金经管东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选定上述步伐对基金界限给以控 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 制。 制，以确保基金估值的刚正性。 格且取舍估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。      本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回” 章节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。      （2）拟投资资产的流动性风险评估      本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金(包括 QDII 基金和香港互认基金)，国内照章刊行 上市的股票(包括创业板以相当他照章上市的股票，存托凭证)，债券(包括国债， 央行单子，金融债券，企业债券，公司债券，证券公司短期公司债券，可调换债 券(含可分离交易可转债)，可交换债券，中期单子，短期融资券，超短期融资券， 公开采行的次级债券，政府支抓机构债，政府支抓债券，地方政府债相当他经中 国证监会允许投资的债券)，资产支抓证券，债券回购，银行入款(包括条约入款， 按期入款相当他银行入款)，同行存单，货币市集器用以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会联系轨则；同期，本基金基于漫衍投 资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，概述评估在正常市集环境下本 基金的流动性风险适中。      （3）多数赎回情形下的流动性风险经管步伐      根据《流动性风险轨则》的联系要求，基金经管东说念主对本基金实施流动性风险 经管，并针对性制定流动性风险经管步伐，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进程的裁汰多数赎回情形下可能出现的流动性风险。      当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。 正常赎回程序践诺。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自 动转入下一个绽放日接续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被销毁。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。 总份额 20%以上的赎回央求，基金经管东说念主不错对卓越的部分沿途进行脱期办理， 具体步伐如下：脱期的赎回央求将自动与下一个绽放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 沿途赎回为止。如该单个基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类抓有东说念主未卓越上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据前述“1）全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的方式与其他抓有东说念主 的赎回央求一并办理。关联词，如斯类抓有东说念主在提交赎回央求时取舍取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得卓越 20 个做事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   本基金多数赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章 节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺乏等极点情况下发生无法叮嘱投资者多数赎回的 情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的轨则，严慎收用暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、脱期办理多数赎 回央求、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险经管器用作为辅 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 助步伐。对于各类流动性风险经管器用的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审 慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并 与基金托管东说念主协商一致。在推走时用各类流动性风险经管器用时，投资者的赎回 央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将密切温煦市集资金动向， 提前诊疗投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得作假施上述流动性风险经管工 具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金按期申诉中走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的做事。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主狡计各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需 商量主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少，进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹贪图不成响应特定资产的简直 价值及变化情况。   本基金为债券型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基 金、货币型基金中基金，低于混杂型基金、混杂型基金中基金、股票型基金和股 票型基金中基金。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）FOF 投资风险   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于债券型证券投资基金（包括债券指 数基金）的比例不低于本基金资产的 80%；投资于 QDII 基金和香港互认基金的 比例总共不卓越基金资产的 20%。基金经管东说念主将阐述专科计划上风，加强对市集、 上市公司基本面和固定收益类产物的深入计划，抓续优化组合配置，以限定特定 风险。   本基金是主动经管型产物，在挑选基金等投资品种的过程中，基金经管东说念主的 专科技能、计划才调及投资经管水平顺利影响到其对信息的占有、分析和对经济 形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。   基金经管东说念主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的取舍在很大的进程上依 靠了基金的历史事迹阐述。关联词基金的过往事迹相似不成代表基金改日的阐述， 是以可能引起一定的风险。   （2）本基金的投资范围包括 QDII 基金，因此本基金可能迤逦濒临国外市集 风险、汇率风险、法律和政事风险、管帐轨制风险、税务风险等风险。况兼，由 于本基金不错投资于 QDII 基金，本基金的申购/赎回阐述日、支付赎回款项日以 及份额净值公告日等可能晚于一般基金。   （3）本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF、阻滞式基金的买卖交易，由此 可能濒临交易量不及所引起的流动性风险、交易价钱与基金份额净值之间的折溢 价风险以及被投资基金暂停交易或退市的风险等。   （4）最短抓有期限内不成赎回基金份额的风险   本基金对每份基金份额建设六个月的最短抓有期。在最短抓有期到期日（不 含该日）前，基金份额抓有东说念主不成提议赎回央求。在最短抓有期到期日（含该日） 后，基金份额抓有东说念主可提议赎回央求。投资者存在流动性风险。因此，基金份额 抓有东说念主濒临在最短抓有期限届满前不成赎回的风险。   （5）本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支 抓证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支抓证券市集界限及交易 活跃进程的影响，资产支抓证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支抓证券之债 务东说念主出现背信，或在交易过程中发生交收背信，或由于资产支抓证券信用质地降 低导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （6）本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公 司债券非公开采行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。 若刊行主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本 基金可能无法卖出所抓有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不 利影响或损失。   （7）畅达受限证券的风险   本基金可投畅达受限证券，因此本基金可能由于抓有畅达受限证券而濒临流 动性风险以及畅达受限时期内证券价钱大幅下落的风险。   （8）投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭 证抓有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约 自动不竭存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的 风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在抓续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （9）《基金合同》自动远离的风险   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少 于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同顺利日起 不少于 3 年，法律法例和监管机构另有轨则的除外。《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动远离，且不得 通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》顺利满 3 年后，一语气 50 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产计帐程 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 序并远离，不需召开基金份额抓有东说念主大会。故投资者将濒临基金合同可能远离的 不确定性风险。   联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面限定存在劣势或者东说念主为要素造 成操作缺陷或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、 交易舛错、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各式交易行为或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额抓有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金经管公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结 算机构等等。   合规性风险指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者基 金投资违犯法例及基金合同联系轨则的风险。   （1）因本事要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制莳植、东说念主员配备、内限定度建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为要素而产生的风险，如内幕交易、诈骗等行为产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金经管东说念主、基金其他销售机构 等机构无法正常做事，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，关联词，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也没 有经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议顺利后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹谋，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利、义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金产物尊府概要等信 息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远离的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额自基金合同顺利之日起 不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步伐保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处 理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨有筹谋；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗联系权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；代表本基金份额抓有东说念主的利益，参 与所抓有基金的份额抓有东说念主大会，并在遵命本基金份额抓有东说念主利益优先原则的前 提下欺骗联系投票权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调换和非交易过户的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定得当合理的步伐使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他联系轨则，履行信息走漏 及申诉义务； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （12）保守基金买卖微妙，不泄漏基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主泄漏，但向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹谋，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他联系轨则召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时分发出，况兼 保证投资者未必按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担做事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利，基金 经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）建设特地的托管部门，具有相宜要求的营业形式，配备饱和的、及格 的练习托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金坚毅的与基金联系的首要合同及联系凭证； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》相当他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主泄漏，但向审计、法律 等外部专科照看人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；      （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金经管东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若 基金经管东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了得当的步伐；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府不低于法 律法例轨则的最低期限；      （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额抓有东说念主名 册；      （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东说念主查对；      （14）依据基金经管东说念主的指示或联系轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他联系轨则，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；      （18）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督经管机构，并文牍基金经管东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿做事，其抵偿 做事不因其退任而解任； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额抓有东说念主大会不错建设日常机构，日常机构的建设与运作应当根 据联系法律法例和中国证监会的轨则进行。   （一）召开事由 法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金经管东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就 归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对本基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 东说念主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商 后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求增多或诊疗的基金用度的收取；   （3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或诊疗收费方式、诊疗基金份 额类别建设；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法例轨则的范围内诊疗联系 基金认购、申购、赎回、调换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等 业务的王法；   （7）履行得当程序后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并文牍基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 告。基金份额抓有东说念主大意见知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时分和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关相当联 系方式和预计东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份 额抓有东说念主抓有基金份额的凭证及基金份额抓有东说念主的代理投票授权托福讲明相宜 法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，况兼抓有基金份额的凭证与基金管 理东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔送达至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍轨则的方式收取份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文牍 不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额抓有东说念主顺利出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的基金份额抓有东说念主抓有基金份额的凭证及基金份额抓有东说念主的代理投 票授权托福讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记 机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开，会 议程序比照现场开会和通信开会的程序进行。基金份额抓有东说念主不错取舍书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍 中列明。 面方式授权他东说念主代为出席基金份额抓有东说念主大会并欺骗表决权，授权方式不错取舍 书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主作为 该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基 金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、基金份 额抓有东说念主姓名（或单元称号）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 寥落决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或《基 金合同》另有约定外，调换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为灵验。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交 相宜会议文牍中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文牍轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手 后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票效率。      （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异 议，不错在布告表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清 点效率。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （八）顺利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若取舍 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺顺利的基金份额抓有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不致力。   （九）基金经管东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额抓有东说念主大会 并参与表决的寥落约定   本基金抓有的基金召开基金份额抓有东说念主大会时，基金经管东说念主应现代表其基金 份额抓有东说念主的利益，参与所抓有基金的基金份额抓有东说念主大会，并在遵命本基金份 额抓有东说念主利益优先原则的前提下欺骗联系投票权利，无需预先召开本基金的基金 份额抓有东说念主大会。基金经管东说念主需将表决意见预先征求基金托管东说念主的意见，并将表 决意见在按期申诉中给以走漏。投资者抓有本基金基金份额的行为即视为同意本 基金经管东说念主顺利参与本基金抓有的基金的基金份额抓有东说念主大会并欺骗联系投票 权利。   法律法例对于本基金参与本基金抓有的基金召开基金份额抓有东说念主大会的程 序或要求另有轨则的，从其轨则。   （十）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主作为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。      侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的联系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文联系约定。      （十一）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或 监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。      三、基金合同消逝和远离的事由、程序      （一）《基金合同》的远离事由      有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当远离： 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金托管东说念主贯串的；   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分拨 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   依据基金财产计帐的分拨有筹谋，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。   四、争议处治方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商、融合未能处治的，任何一方可将争议提交上海国际经济贸易 仲裁委员会并按其仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有不致力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，本基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续针织、用功、尽 责地履行基金合同轨则的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港寥落行政区、澳 门寥落行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）         第二十一部分          基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   邮政编码：200041   法定代表东说念主：陶耿   成立时分： 2010 年 8 月 27 日   批准建设机关：中国证券监督经管委员会   批准建设文号：证监许可【2010】631 号   组织花式：有限做事公司   注册老本：20 亿元东说念主民币   存续时期：抓续筹谋   筹谋范围：证券资产经管业务、公募基金经管业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：923.84 亿元东说念主民币 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   存续时期：抓续筹谋   筹谋范围：罗致公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金(包括 QDII 基金和香港互认基金)，国内照章刊行 上市的股票(包括创业板以相当他照章上市的股票，存托凭证)，债券(包括国债， 央行单子，金融债券，企业债券，公司债券，证券公司短期公司债券，可调换债 券(含可分离交易可转债)，可交换债券，中期单子，短期融资券，超短期融资券， 公开采行的次级债券，政府支抓机构债，政府支抓债券，地方政府债相当他经中 国证监会允许投资的债券)，资产支抓证券，债券回购，银行入款(包括条约入款， 按期入款相当他银行入款)，同行存单，货币市集器用以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会联系轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于债券型证券投资基金（包括债券指 数基金）的比例不低于本基金资产的 80%；投资于 QDII 基金和香港互认基金的 比例总共不卓越基金资产的 20%。本基金投资于货币市集基金的资产占基金资产 的比例不高于 15%。本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 得当程序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的资产比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于债券型证券投资基金（包括债 券指数基金）的比例不低于本基金资产的 80%；投资于 QDII 基金和香港互认基 金的比例总共不卓越基金资产的 20%。本基金投资于货币市集基金的资产占基金 资产的比例不高于 15%；   （2）本基金抓有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的 20%，且不抓有 其他基金中基金；ETF 鸠合基金抓有主见 ETF 的市值不得低于该鸠合基金资产净 值的 90%；   （3）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金经管东说念主经管的沿途基金（ETF 鸠合基金除外）抓有单只证券 投资基金的比例不卓越该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投资基 金净资产界限以最近按期申诉走漏的界限为准；   （5）本基金不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金抓有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的 10％；   （7）本基金基金经管东说念主经管的沿途基金抓有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不卓越该证券的 10％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （10）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越 该资产支抓证券界限的 10％；   （11）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓 证券，不得卓越其各类资产支抓证券总共界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券时期，淌若其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其上一日基金 净资产的 40%；本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近按期申诉走漏的 基金净资产应当不低于 1 亿元；   （16）本基金投资于阻滞运作基金、按期绽放基金等畅达受限基金的比例不 卓越本基金资产净值的 10%；   （17）本基金的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或脱期办理赎回 央求、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不相宜本条文定比例限制 的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金经管东说念主经管的沿途绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的按期绽放基金)抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金基金经管东说念主经管的沿途投资组合抓有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 30%；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （22）基金经管东说念主运用本基金财产投资于股票、债券等金融器用的，投资品 种和比例应当相宜本基金的投资主见和投资策略；   （23）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。   因证券市集波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资不符 合上述第（2）、（4）项的，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗；对于 除第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因 证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行 诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（十）款基金投资遮盖行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监 督方式对基金经管东说念主基金投资遮盖行为进行监督。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述遮盖行为轨则，履行得当程序后， 本基金可不受联系限制或以变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金 经管东说念主可依据法律法例或监管部门轨则顺利对基金合同进行变更，该变更不消召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业 尺度的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金经管东说念主在基金初度投资银行间债券 市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管 东说念主招供全市集交易敌手。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单 及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照条约进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行 间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并与基金托 管东说念主协商处治。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 变成的任何法律做事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确 定的时分前仍未承担背信做事相当他联系法律做事的，基金经管东说念主有权向联系交 易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券 市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手相当结算方式进行监督。如基金 托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基 金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金经管东说念主，经提醒后仍未改 正，变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨做事。淌若 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的， 基金托管东说念主首肯担相应做事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会联系轨则，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，戒备流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包 括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中 央国债登记结算有限做事公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 联系做事的落实和和谐，并确保基金托管东说念主未必正常查询。因基金经管东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金安全的做事及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何花式的保证金。 金经管东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险限定制 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 度。基金投资非公开采行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例限定情况。   基金经管东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个做事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。   基金经管东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 选定积极灵验的步伐，在合理的时天职灵验处治基金运作的流动性问题。对本基 金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何做事。 基金托管东说念主提交联系书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的联系尊府简直、准确、 完满。联系尊府如有诊疗，基金经管东说念主应实时提供诊疗后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行尊府。   （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限做事公司或中央国债 登记结算有限做事公司坚毅的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会轨则媒介走漏所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金联系投资畅达受限证券比举例违犯联系限制轨则，在合理期限内未能 进行实时诊疗，基金经管东说念主应在两日内编制临时申诉书，给以公告。 问题的文牍》轨则有权对基金经管东说念主进行以下事项监督：   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资畅达受限证券经管做事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的践诺情况。   （4）信息走漏情况。   基金托管东说念主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资畅达受限证券前就该风险的铲除或戒备步伐进行补充书面说明，并保留稽查 基金经管东说念主风险经管部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估申诉等备查 尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺联系指示。因断绝践诺该指示变成 基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权申诉中国证监会。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据 等进行监督和核查。   淌若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事。   （七）基金托管东说念主依据联系法律法例的轨则、基金合同和本托管条约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相当控股推动、推行 限定东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的轨则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的推动、推行限定东说念主或者与其有首要厉害关系 的公司名单及联系关联方刊行的证券名单相当更新，加盖公章并书面提交，并确 保所提供的关联交易名单的简直性、完满性、全面性。基金经管东说念主及基金托管东说念主 有做事看护简直、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变 更后基金经管东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个做事日内进行回 函阐述已有名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联交易名单入手生 效。淌若基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督经过，基金经管东说念主仍违纪进行交易， 并变成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担做事，基金托管东说念主不承担任何损结怨 做事。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联方进行法律法例遮盖基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主选定必要步伐苟且该交易的发生， 若基金托管东说念主选定必要步伐后仍无法苟且该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申诉，由此变成的损结怨做事由基金经管东说念主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东说念主应按联系法律法例和交易所王法的轨则进行结算，同期 向中国证监会申诉，基金托管东说念主不承担由此变成的损结怨做事。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗从事关联交易的条件和要求，履行适 当程序后，本基金可不受联系限制或以变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商 一致，基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门轨则顺利对基金合同进行变更，该 变更不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （八）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的简直、准确。基金经管东说念主应当按照联系法例轨则，与基金 托管东说念主、入款机构坚毅联系书面条约。基金托管东说念主应根据联系法律法例及条约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系条约、账户尊府、投资 指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等 的各项轨则。   基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约 定，确定相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜联系轨则进行监督。如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金经管东说念主 招供扫数银行。   基金经管东说念主对按期入款提前支取的损失由其承担。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他联系规 定，或者违犯基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文牍基金经管东说念主实时改正。 如基金经管东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。若基金托管东说念主发现 基金经管东说念主依据交易程序依然顺利的指示违犯法律、行政法例和其他联系轨则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边招供的其他方式文牍基金 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 经管东说念主，由此变成的相应损失不由基金托管东说念主承担。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事 项，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违游记为，应实时申诉中国证监 会，同期文牍基金经管东说念主限期纠正，并将纠正效率申诉中国证监会。   基金经管东说念主无正直事理，断绝、苟且对方根据本托管条约轨则欺骗监督权， 或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （十二）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作 违犯法律法例、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等 方式文牍基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书 面文牍后应不才一做事日前实时查对并以书面花式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。淌若基金托管东说念主未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东说念主首肯担相应做事。   基金托管东说念主依照联系法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金经管东说念主仍违犯法律法例轨则、基金合同或托管条约约定的投资遮盖行为而造 成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担做事，基金托管东说念主不承担任何做事。   （十三）基金经管东说念主应当顺从中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法违法行为；主动配合基金托管 东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与尽责考察，提供简直、准确、完满客户及受益东说念主 尊府。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反 洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面轨则选定必要管控步伐。   托福东说念主应向经管东说念主提供法律法例轨则的信息尊府及身份讲明文献，配合经管 东说念主完成托福东说念主得当性经管、非住户金融账户涉税信息的尽责考察、反洗钱等监管 轨则的做事。   （十四）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议 管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的轨则。   基金托管东说念主依照联系法律法例的轨则以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息走漏等方面进行监督。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金经管东说念主狡计的基金资产净值、各类基 金份额净值，根据基金经管东说念主指示办理计帐交收且如际遇问题应实时反馈、联系 信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行为。   基金经管东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行为，包括但不限于：提交联系尊府以供基金 经管东说念主核查托管财产的完满性和简直性，在轨则时天职恢复基金经管东说念主并改正。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未践诺或无故延长践诺基金经管东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约相当他联系轨则时，应实时以书面花式文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应不才一做事日前实时查对并以书 面花式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行为，包括但不限于：提交联系 尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和简直性，在轨则时天职恢复基金管 理东说念主并改正等。基金经管东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记为，应实时申诉中国证监会 和银行业监督经管机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正效率申诉中国 证监会。基金托管东说念主无正直事理，断绝、苟且对方根据本条约轨则欺骗监督权， 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议 劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 走时用、刑事做事、分拨基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主看护时期损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿做事。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，孤苦核算，确保基金财产的 完满与孤苦。 本条约的约定看护基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面尊府中获取到账日 期信息的，应由基金经管东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金经管东说念主 选定步伐进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何做事，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募行为扫尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在召募时期产生的利息将折 算为基金份额归基金份额抓有东说念主扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的 记录为准。 金额相宜《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金经管东说念主应将属于基金财 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到 资金当日出具联系讲明文献，基金经管东说念主在轨则时天职，遴聘相宜《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉需对发起 资金提供方相当抓有份额进行特地说明。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 管账户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）第三方存管账户的开立和经管   基金经管东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金经管东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需尊府。   （五）基金证券账户的开立和经管 为基金开立本基金的证券账户，账户称号以推行开立为准。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和经管   基金经管东说念主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东说念主理理客户交 易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金经管东说念主将证券资金账户的开户尊府 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） （复印件）加盖业务专用章后交基金托管东说念主留存。基金经管东说念主对质券资金账户不 建设每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间 的资金划拨由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送银证转账指示（托管账户与证券资金 账户之间资金来回划拨的指示），基金托管东说念主按照基金经管东说念主的灵验银证转账指 令完成资金划拨。   本基金交易所证券交易资金取舍第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金经管东说念主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金经管东说念主所取舍的证券筹谋机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交 易资金计帐，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。   在本托管条约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉 及联系账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用并经管；若无联系轨则，则 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的轨则。   （七）债券托管账户的开设和经管   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系轨则，在中央国债登记结算有限 做事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （八）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规 则使用并经管。 理。   （九）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主抓有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的看护库；也可存入登记结算机构的代看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验限定下 的什物证券在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行灵验限定的证券相当他基金财产 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 不承担看护做事。   （十）与基金财产联系的首要合同的看护   除条约另有轨则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一 份正本的原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管 东说念主，并在 10 个做事日内将正本送达基金托管东说念主处。首要合同的看护期限不得低 于法律法例轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向 基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时分及程序 净值是按照每个估值日，该类基金资产净值除以估值日该类基金份额的余额数目 狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错建设大 额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。 基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主应于每 个估值日后第二个做事日对该估值日基金资产估值后，将基金份额净值效率发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的证券投资基金份额、股票、存托凭证、资产支抓证券、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （1）对存在活跃市集且未必获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应取舍最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 日或最近交易日的报价不成简直响应公允价值的，叮嘱报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应取舍在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。取舍估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值 进行诊疗并确定公允价值。   （1）对于未在交易所上市的证券投资基金的估值 值估值； 时期（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金走漏基金份额 净值，则按所投资基金的基金经管东说念主走漏的估值日基金份额净值进行估值。   （2）对于在交易所上市的证券投资基金的估值 盘价估值； 净值估值； 值日的收盘价估值； 值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份）收 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收 益计提估值日基金收益。   （3）对于证券投资基金特殊情况的估值处理   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无交易等特殊情况，基金经管东说念主根据以下原则进行估值 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发 生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及首要变化要素诊疗最近交易市价，确定公允价值。 金经管东说念主将根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 抓仓份额等要素合理确定公允价值。   （4）证券交易所上市的有价证券（不含证券投资基金）的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值； 值日收盘价作为估值全价进行估值；若为实行净价交易的债券，建议收用估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价进行估值； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱市集报价进行诊疗以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应取舍在当前情况下适 用况兼有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值； 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （5）处于未上市时期的有价证券（不含证券投资基金）应分裂如下情况处 理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，取舍在当前情况下适用况兼有饱和可利 用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值； 初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。   （6）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。   （7）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响； 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，取舍当 前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价 值。   （8）归并债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （9）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。   （11）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错取舍舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （13）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值的狡计效率对外给以公布。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所造 成的舛错不作为基金资产估值舛错处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券交易所、证券经纪商、登记结算公司及存 款银行品级三方机构发送的数据舛错等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然 选定必要、得当、合理的步伐进行查验，但未能发现舛错的，由此变成的基金资 产估值舛错，基金经管东说念主和基金托管东说念主解任抵偿做事。但基金经管东说念主、基金托管 东说念主应当积极选定必要的步伐铲除或削弱由此变成的影响。   （三）估值舛错的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、得当、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的做事东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错做事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错做事方承担； 由于估值舛错做事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错做事方对顺利损失承担抵偿做事；若估值舛错做事方依然积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错做事方叮嘱更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的做事方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错做事方仍叮嘱估值舛错负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错 做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利的 当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不 当得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值舛错做事方。   （4）估值舛错诊疗取舍尽量还原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的做事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的做事方进行 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的步伐驻防损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值狡计舛错偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值； 万份收益的情形时；   （五）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金经管东说念主、基金 托管东说念主分别独赶紧建设、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金 经管东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文牍基金经管东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据彻底 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月扫尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个做事日内完成基金季度申诉的编制；在上半年扫尾之日起两个月 内完成基金中期申诉的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度申诉的编 制。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》顺利不及两个月的，基金经管东说念主不错不编 制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖业务章后提供给基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面文牍基金经管 东说念主。基金经管东说念主在季度申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个做事日内完成复核，并将复核效率书面文牍基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核效率书面文牍基金经管东说念主。基金经管 东说念主在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核效率书面文牍基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献来回均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度联系轨则为准。查对无误后，基 金托管东说念主在基金经管东说念主提供的申诉上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务 章的复核意见书，或进行电子阐述，联系各方各自留存一份。淌若基金经管东说念主与 基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 案。   基金经管东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核联系报表及申诉。      六、基金份额抓有东说念主名册的看护      本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额抓有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓 有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。      基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金经管东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。      基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同生 效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金弥留事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生辰后十个做事日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例轨则的最低期限。除犯罪律、法例、规章另有轨则，有权机关另有要求 外，基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从守秘义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善 看护基金份额抓有东说念主名册，应按联系法例轨则各自承担相应的做事。      七、争议处治方式      各方当事东说念主同意，因本托管条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经 友好协商、融合未能处治的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁 委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不致力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 针织、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，顾惜基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港寥落行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   八、基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破，并需经基金经管东说念主、基金托管东说念主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖章）阐述。基金 托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约远离出现的情形 他事由变成其他基金托管东说念主给与基金财产； 他事由变成其他基金经管东说念主给与基金经管权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹谋，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第二十二部分      对基金份额抓有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改服务 神色：   （一）基金份额抓有东说念主交易记录查询服务   本基金份额抓有东说念主可通过基金经管东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上 直销系统（国泰君安资管APP）查询历史交易记录。   （二）基金份额抓有东说念主的对账单服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子花式向通过基金经管东说念主 直销机构抓有基金经管东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额抓 有东说念主也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。   由于抓有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、舛错、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成前述服务无法按时或准确送 达。因上述原因无法正常取得前述服务的抓有东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主官方 网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金经管东说念主客服热线查询、 查对、变更您的预留预计方式。   （三）资讯服务   投资者淌若想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建 议的情况，可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载 国泰君安资管APP，了解基金产物、服务等信息。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法深入的内容，请通过上述客户服务 电话或其他方式预计基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面深入了本 招募说明书。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             第二十三部分       其他应走漏事项     本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息走漏办法》等联系法律法例轨则的内容与花式进行走漏，并在指定 媒介上公告。     以下为基金经管东说念主在招募说明书更新时期刊登的与本基金联系的公告。 序号   公告事项                      走漏方式         走漏日历      型发起式基金中基金（FOF）托管条约        公司官网      型发起式基金中基金（FOF）基金合同        公司官网      型发起式基金中基金（FOF）                   （A类份额） 公司官网      基金产物尊府概要      型发起式基金中基金（FOF）                   （C类份额） 公司官网      基金产物尊府概要      型发起式基金中基金（FOF）招募说明        公司官网      书      型发起式基金中基金（FOF）基金合同      及招募说明书教唆性公告      型发起式基金中基金（FOF）基金份额        会指定网站、公司      发售公告                      官网      型发起式基金中基金（FOF）基金合同        会指定网站、公司      顺利公告                      官网 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      高等经管东说念主员变更公告                证券报、证券时                                报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所      基金行业高等经管东说念主员变更公告            证券报、证券时                                报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所      基金行业高等经管东说念主员变更公告            证券报、证券时                                报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所      型发起式基金中基金（FOF）2024年第1 公司官网      季度申诉      旗下基金2024年第1季度申诉教唆性公       证券报、证券时      告                         报、证券日报      型发起式基金中基金（FOF）绽放日常        会指定网站、公司      申购、赎回和按期定额投资业务的公告 官网      型发起式基金中基金（FOF）                   （A类份额） 公司官网      基金产物尊府概要      型发起式基金中基金（FOF）                   （C类份额） 公司官网 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金产物尊府概要      型发起式基金中基金（FOF）2024年第2 公司官网      季度申诉      旗下基金2024年第2季度申诉教唆性公       证券报、证券时      告                         报、证券日报      基金行业高等经管东说念主员变更公告            证券报、证券时                                报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所      型发起式基金中基金（FOF）2024年中      公司官网      期申诉      旗下基金2024年中期申诉教唆性公告        证券报、证券时                                报、证券日报      基金行业高等经管东说念主员变更公告            证券报、证券时                                报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所      型发起式基金中基金（FOF）2024年第3 公司官网      季度申诉      旗下基金2024年第3季度申诉教唆性公       证券报、证券时      告                         报、证券日报 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      对于旗下基金改聘管帐师事务所的公          证券报、证券时      告                         报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        第二十四部分       招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东说念主和销售机构的办公形式和营业形式，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。 国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第二十五部分         备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中 基金（FOF）注册的文献   （二）国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）基 金合同   （三）国泰君安善怡稳健六个月抓有期债券型发起式基金中基金（FOF）托 管条约   （四）法律意见书   （五）基金经管东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金经管东说念主和其他销售机构的办公形式和营业形式，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复 印件。                   基金经管东说念主：上海国泰君安证券资产经管有限公司

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